用益-券商资管要闻：知名券商前员工违规炒股，被罚25万

• 2023-06-19 11:00:01 来源：用益信托网

4家中资券商获执照 准备就绪迎“双柜台模式”上线

6月19日，香港交易所在香港证券市场正式推出“港币-人民币双柜台模式”及双柜台庄家机制。目前，已有24只双柜台证券获批，9家机构获授做市商执照。据悉，在获授庄家执照的9家机构中，包括中银国际证券有限公司、中国国际金融香港证券有限公司、中信里昂证券有限公司、国泰君安证券（香港）有限公司等4家中资背景券商。

【资料图】

券商营业部的态优化布局 探索服务发展新定位

近日，海通证券迎来两家新设证券营业部。据悉，上海闵行区沪闵路证券营业部是海通证券第一家在大学社区设立的创新网点，是其服务区域高校和企业、建设产业创新集群、深化区域合作的具体体现；而另一家上海浦东新区东育路证券营业部则是海通证券首家以私人银行定制化服务为特色的综合创新业务网点。除了新设营业部，也有部分券商选择升级、设立分公司。5月18日，国泰君安证券正式升格成立并启动运营青岛分公司；同月，甬兴证券青岛分公司（原青岛同安路营业部）升级开业。此外，据国联证券3月份发布的公告，该券商拟计划新设1家宁波分公司，以及若干证券营业部。

券商研究业务屡违规月收24张罚单

近日，多个监管局接连针对券商研究业务开出罚单，具体有:上海证监局一日内点名了5名分析师；重庆证监局出具了3封警示函；深圳证监局发布5份行政监管措施决定书。时间拉长来看，据长江商报记者统计，一月之内，券商研究业务累收24张罚单，其中，上海证监局就开出12张。截至目前，罚单所涉券商已有山西证券、招商证券、首创证券、太平洋证券等14家；而违规事由则主要包括内容表述不严谨、数据等信息引用未标明来源或有误、无证上岗等。

从业监管趋严 “帮人管钱”的券商不能再“躺赚”了

随着2022年券商年报的披露，券商降薪得到证实。经统计，有近九成券商人均薪酬同比下滑，降幅在10%-40%不等。降薪后上市券商员工人均薪酬约为48万元，较上一年度的约60万元减少近20%。有30家券商员工人均薪酬集中在30万-50万元之间，占比近70%。中信证券、中金公司和国泰君安是行业中人均薪酬最高，分别为82.25万元、78.63万元和71.46万元，较2021年分别下降约7万元、20万元和3万元。从券商董监高薪酬来看，2022年薪酬在500万元以上的高管仅有20位，已看不到“年薪千万”的高管。数据统计，中金公司技术总监吕旭以855.8万元年薪居首。华林证券首席执行官赵卫星以年薪721.32万元位列第二。此外，中信证券和国金证券高管年薪在400万元以上居多。

知名券商前员工违规炒股，21年交易超9亿，一分钱没赚，被罚25万

6月16日，安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿。但因扣除税费后交易亏损，最终杨爱民仅被罚25万元。安徽证监局表示，杨爱民的上述行为违反了证券法第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。近年来，证券行业内不乏中层干部因炒股被罚。今年4月，证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。管某在职期间十余年违法买卖股票，获利212.54万元，被证监会没收违法所得并处212万罚款。

40家券商发起私募大赛攻势，首创证券推出新赋能模式“非凡IR+”

近期，包括“金华彩杯”“潜龙杯”“北极星”“海通阳光”“启明星”等私募大赛正举办，更多全新的私募“赋能服务包”也涌出。6月16日获悉，首创证券正式推出“非凡IR+”，为上市公司和私募机构赋能，上市公司和私募机构可以通过该平台更好地将二者融合在一起。截至今年4月底，“非凡IR+”进一步与私募机构联动，我国已登记私募基金管理人超过2万家，管理基金规模超过20万亿元。

这家券商原总裁受审！原因是......

16日，滨州市中级人民法院一审公开开庭审理了国开证券原总裁侯绍泽受贿一案。据悉，2000年8月至2016年1月，被告人侯绍泽利用担任威海市领导、国家开发银行国际金融局副局长，国开证券总裁等职务便利，为他人在申请扶持资金、协调贷款发放等方面谋取利益，收受他人所送财物折合共计3078万余元，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。

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作者： 来源：综合其他媒体

责任编辑：llxy

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